CIFC 試験問題 36
新しいクライアントのブラッドに、「あなたの財務上の義務と資産は何ですか?」と尋ねます。顧客確認 (KYC) ルールに準拠するために、どのような情報を収集しようとしていますか?
CIFC 試験問題 37
あなたの投資信託登録に関する次の記述のうち正しいものはどれですか?
CIFC 試験問題 38
次のどれが投資信託に関する開示文書の一部となりますか?
CIFC 試験問題 39
あなたのクライアントであるジェームズは、通常の定年退職年齢を超えて働きたいと考えています。彼は、登録退職貯蓄プラン (RRSP) に関するアドバイスを求めてあなたに相談に来ました。RRSP を終了する場合の規則は何ですか?
CIFC 試験問題 40
あなたの顧客の 1 人である Rakesh は、60% の ABC 株式ファンドと 40% の ABC 債券ファンドで構成されたポートフォリオを持っていました。
株式のパフォーマンスが債券よりもはるかに良かったため、彼はポートフォリオの ABC 株式ファンドの保有を 70% に増やし、ABC 債券ファンドの保有を 30% に減らしました。
ABCエクイティファンドの成長から2年以上恩恵を受けたラケシュは、株式ファンドへの過度なエクスポージャーに不安を感じ、ポートフォリオをABCエクイティファンドの60%に戻すことを決定しました。
ABC債券ファンドの40%。
彼は、ポートフォリオの 10% を ABC 株式ファンドから ABC 債券ファンドに切り替えるように指示します。
次の記述のうち正しいものはどれですか?
株式のパフォーマンスが債券よりもはるかに良かったため、彼はポートフォリオの ABC 株式ファンドの保有を 70% に増やし、ABC 債券ファンドの保有を 30% に減らしました。
ABCエクイティファンドの成長から2年以上恩恵を受けたラケシュは、株式ファンドへの過度なエクスポージャーに不安を感じ、ポートフォリオをABCエクイティファンドの60%に戻すことを決定しました。
ABC債券ファンドの40%。
彼は、ポートフォリオの 10% を ABC 株式ファンドから ABC 債券ファンドに切り替えるように指示します。
次の記述のうち正しいものはどれですか?