説明
グラント氏の会計担当への任命は、報酬の有無にかかわらず、社外活動とみなされます。CIFC によれば、取引担当者は、職務遂行能力を妨げたり、顧客や雇用主との利益相反を生じさせたりする可能性のある社外活動に従事する前に、会社の書面による承認を得る必要があります。グラント氏は、ホッケー協会への関与の性質と範囲、およびそれが彼の可用性、評判、または利益相反の可能性にどのような影響を与えるかを明らかにしなければなりません。会社はグラントの社外活動を承認、拒否、または条件を課すことができます。
参考文献: カナダ投資ファンドコース、第 8 章: 適合性と顧客把握1

説明
顧客が IPC から受け取ることができる金額は 950,000 ドルです。IPC は、カナダ投資信託ディーラー協会 (MFDA) の破産会員の適格顧客に補償を提供する非営利法人です。IPC は、破産会員が保有する証券、現金、その他の資産の損失に対して、顧客 1 人につき口座タイプ 1 つにつき最大 100 万ドルを補償します。口座タイプには、RRSP、RRIF、TFSA、RESP、および非登録口座が含まれます。したがって、顧客は RRSP 口座について 950,000 ドルの補償を受ける資格があります。これは、Tradewell Mutual Funds が RRSP 口座に保有する証券と現金の価値です。顧客は、非登録口座については補償を受ける資格がありません。これは、名義人名義で保有されているためです。つまり、証券と現金は、顧客に代わって Tradewell Mutual Funds の名前で登録されています。名義人名義の口座は、破産時にリスクがあるとは考えられていないため、IPC の対象にはなりません。したがって、クライアントが IPC から受け取ることができる金額に関して、オプション B は正しいです。クライアントが IPC から受け取ることができる金額に関して、その他のオプションは正しくありません。オプション A は、クライアントの RRSP 口座が IPC の対象であるため、クライアントはいくらかの補償を受けることができるため、誤りです。オプション C は、クライアントが補償を受けることができないため、誤りです。
150 万ドルです。彼の非登録口座は IPC でカバ​​ーされていないためです。オプション D は誤りです。クライアントは 55 万ドルの補償を受ける資格がありません。彼の非登録口座は IPC でカバ​​ーされていないためです。参考資料:
[IPC カバレッジ | IFIC]、[IPC - ホーム]、[IPC - カバレッジ]

説明
参加型優先株は、保有者に指定配当率を超える発行体の純利益の分配権を与える優先株の一種です。つまり、参加型優先株の株主は、発行体の業績が好調であれば追加配当を受け取ることができます。イリアナはファースト カナディアン バンクの参加型優先株を所有しており、指定配当率を超える銀行の純利益の分配権を持っています。参考文献: カナダの投資ファンド (IFC) | カナダ証券協会