[2023-08-12更新,115問] 無料ACAMS CAMS試験問題集、CAMS難易度(ページ 19)

その論文では。銀行のための顧客デューデリジェンス、バーゼル銀行監督委員会は、不適切なKYCプログラムの結果として銀行機関にどのようなリスクが生じるかを特定しましたか?

A. アウトソーシング、法律、集中、評判

B. セキュリティ、情報、ローカル、運用

C. 法的、評判、運用、集中

D. 信用、運用、市場、集中

証券会社のコンプライアンス担当者にとって、どの指標が疑われるべきでしょうか?

A. ブローカーは買い注文と売り注文を照合する際に、投資家と買い値と売り値のスプレッドを分割します。

B. クライアントは関係の初めから損失の制限を課していました

C. 市場開始前の大量のビッド/アスク

D. 同一人物が管理する口座間での取引

ある送金会社は、フィリピンの政治家幹部から、フィリピンの慈善団体に多額の送金を依頼する郵便為替を受け取りました。この慈善団体の調査により、理事が主に誘拐や恐喝を通じて資金提供されている既知のテロ集団と密接な関係を持っていたことが明らかになった。
テロ資金供与に関連する主要なリスク指標は何ですか?

A. 送信者は政治的暴露者 (PEP) であり、強化されたデューデリジェンスの対象となる必要があります。

B. 慈善団体がその国で合法的に活動している場合、テロ資金供与に関するリスクはありません。

C. 慈善団体に郵便為替で送金される多額の金額

D. 慈善団体と既知のテロリストグループの間にはつながりがある

すべての従業員が AML 意識向上トレーニングを必要としていますが、組織内の 3 つのグループが対象を絞った AML トレーニングを受ける必要がありますか? 3 つの答えを選択してください

A. AML 担当者とコンプライアンス担当者

B. 取締役会および上級管理職

C. 上級管理職および人事担当者

D. 顧客との接触や取引のある従業員

銀行は鉄鋼を主な輸出品とする企業に貿易金融を提供しています。
マネーロンダリングの可能性を示す企業の行動はどれですか?

A. その会社は、輸出される商品の価値を定期的に過小評価しています。

B. 同社は頻繁に資金を他の管轄区域にある他の銀行口座に送金します。

C. その会社は競合他社の価格よりも高いか低い価格で販売することがよくあります。

D. その会社はよく外国為替を扱っています。

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