CAMS 試験問題 76
オフショアライセンスに基づいて営業している外国銀行が、米国（US）銀行とのコルレス口座の開設を希望しています。この外国銀行は、一部の顧客にPayable through Accountサービスを提供する予定だ。
米国愛国者法に基づき、外国銀行は米国銀行に何を提供しなければなりませんか?
米国愛国者法に基づき、外国銀行は米国銀行に何を提供しなければなりませんか?
CAMS 試験問題 77
金融機関 (FI) が詐欺行為の疑いを報告しなかったために制裁を受けた場合に直面する可能性がある法的リスクの例は何ですか?
CAMS 試験問題 78
麻薬密売人やその他の犯罪者は、違法収益を偽装するためにどのように美術産業を利用するのでしょうか?
CAMS 試験問題 79
ある銀行は、外国金融機関向けに多数の米国ドル特派員口座を維持しています。外国銀行 A が所有する米ドル特派員口座を定期的に確認したところ、多くの取引がこの口座で予想されるアクティビティの範囲外で外国銀行 B によって開始されたようです。これらの取引は不審であると考えられ、コンプライアンス責任者によって不審取引報告書が提出されました。
コンプライアンス担当者はどの手順を実行する必要がありますか?
コンプライアンス担当者はどの手順を実行する必要がありますか?
CAMS 試験問題 80
金融機関が顧客の身元を確認する際に注意すべき危険信号は何ですか? 3 つの答えを選択してください
