CAMS 試験問題 66
新しい口座によるマネーロンダリングを阻止するために、金融機関は次のことを行う必要があります。
1. アカウントを開設する当事者の身元を文書化します。
2. アカウントの受益者を決定します。
3. 金融活動特別委員会のデータベースに対して所有者の名前を照会します。
4. 寄託された資金の出所を特定するよう努めます。
1. アカウントを開設する当事者の身元を文書化します。
2. アカウントの受益者を決定します。
3. 金融活動特別委員会のデータベースに対して所有者の名前を照会します。
4. 寄託された資金の出所を特定するよう努めます。
CAMS 試験問題 67
前週に完了した監査により、プライベートバンキングの顧客が今年初めに口座を開設する際に不完全な書類を提出したことが判明した。この顧客は、麻薬製造管轄区域から毎週電子資金送金を受け取りました。口座を開設したリレーションシップマネージャーが5週間休暇をとっている間、顧客はマネーロンダリングのリスクが高い国に多額の送金を金融機関に要求した。リレーションシップマネージャーはマネーロンダリング対策専門家の友人です。
マネーロンダリング対策担当者は最初に何をすべきでしょうか?
マネーロンダリング対策担当者は最初に何をすべきでしょうか?
CAMS 試験問題 68
コルレス銀行業務がマネーロンダリング業者にどのように悪用されるかを説明した最近の演習を受けて、マネーロンダリング対策の専門家は、外国金融機関と契約を結ぶためのデューデリジェンスの手順を書き直すことを決定した。厳密な「回答者を知る」手順を確立するには、次の情報のうちどれを含めるべきですか?
1. 被申立人の経営陣、ライセンスの性質、および主要な事業活動。
2. コンピュータ機器およびソフトウェアの機能。
3. 本国の監督の質。
4. 回答者の所在地、特に実際の物理的存在の存在。
1. 被申立人の経営陣、ライセンスの性質、および主要な事業活動。
2. コンピュータ機器およびソフトウェアの機能。
3. 本国の監督の質。
4. 回答者の所在地、特に実際の物理的存在の存在。
CAMS 試験問題 69
コンプライアンス責任者は、コルレス銀行取引に関する手順の変更を検討しています。ヴォルフスブルクのコルレス銀行原則に基づいて推奨されるのはどの 3 つですか? 3 つの答えを選択してください
CAMS 試験問題 70
次の顧客活動のうち、マネーロンダリングのリスクが最も高いものはどれですか?
