CAMS 試験問題 101
バーゼル委員会の銀行向け顧客デューデリジェンスの文書によると、Know Your Customer (KYC) 基準の重要な要素は何ですか?
CAMS 試験問題 102
外国資産管理局の規制が対象とするのは次の 3 つですか? 3 つの答えを選択してください
CAMS 試験問題 103
美術品や骨董品を扱うオークションハウスが、地元の投資家グループに入札したエージェントに、有名な絵画を 1,200 万ドルで販売しました。同じ絵が10年前にオークションで500万ドルで落札された。オークションハウスは、投資家グループがオフショア管轄区域に管理する口座から電信送金によって絵画の代金を受け取ります。アカウントの実質的な所有権情報はありません。
マネーロンダリングに関する 2 つの危険信号とは何ですか? (2つお選びください。)
マネーロンダリングに関する 2 つの危険信号とは何ですか? (2つお選びください。)
CAMS 試験問題 104
マネーロンダリング防止への懸念から、ある金融機関が顧客との関係を解消する決定を下しました。閉鎖プロセスを開始する前に、金融機関は法執行機関から口座を開いたままにしておくよう書面による要請を受け取ります。顧客は進行中の捜査の対象となっており、法執行機関は引き続きアカウントを監視し、不審な行為があれば報告するよう求めている。
この要求に同意するかどうかを決定する際に、教育機関が留意すべき主な考慮事項は何ですか?
この要求に同意するかどうかを決定する際に、教育機関が留意すべき主な考慮事項は何ですか?
CAMS 試験問題 105
アリゾナ州にある銀行は、新規顧客への融資申請を検討しています。ローンの担保はフロリダの不動産です。
ローンは有限責任会社 (LLC) の名義で行われ、その所有権は銀行には開示されません。
LLC はニューヨークを拠点とする弁護士によって設立されました。
ローンは、LLC によって毎月の電信送金で 9,000 ドルが返済されますが、これは毎月必要な支払い額を上回ります。
どの側面がマネーロンダリングの可能性を示していますか?
ローンは有限責任会社 (LLC) の名義で行われ、その所有権は銀行には開示されません。
LLC はニューヨークを拠点とする弁護士によって設立されました。
ローンは、LLC によって毎月の電信送金で 9,000 ドルが返済されますが、これは毎月必要な支払い額を上回ります。
どの側面がマネーロンダリングの可能性を示していますか?