CIFC 試験問題 1
あなたのクライアントであるコスモさんは、最近叔父から 50,000 ドルを相続しました。彼はこのお金を退職後の貯蓄に充てたいと考えています。コスモは 50 歳の自営業の大工で、平均年収は 65,000 ドルです。彼は銀行に425,000ドル相当の登録退職貯蓄プラン（RRSP）と46,000ドル相当の非課税普通預金口座（TFSA）を持っています。彼は 25 歳から貯蓄を始め、常に自分自身で投資の決定を行ってきました。彼のお金はほとんどバランス型ファンドに投資されています。彼は、この種の投資信託が最も快適だと感じています。なぜなら、それらは投資の成長の可能性を提供しつつも、あまり積極的ではないからです。コスモには他に資産はありません。
顧客を知る義務を果たすために、コスモについてどのような追加情報が必要ですか?
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CIFC 試験問題 2
ルイはクアトロ ファンドのポートフォリオ マネージャーです。投資信託の使命は、現金、債券、株式を組み合わせて投資することです。ただし、ルイスには市場の状況に応じてポートフォリオを調整する能力があります。ルイスが金利が下がると感じたら、ポートフォリオ全体を株式に投資する可能性がある。市場が高すぎると感じた場合は、利益を確定して全額現金で過ごすこともできます。クアトロファンドとはどのような投資信託ですか？
CIFC 試験問題 3
リオール氏はトロント証券取引所（TSX）で取引されている企業へのエクスポージャーを得る投資を検討している。彼は、カナダの株式ファンドとカナダの配当ファンドの違いが何なのかよくわかりません。
あなたなら彼に何と言うでしょうか？
あなたなら彼に何と言うでしょうか？
CIFC 試験問題 4
30 歳のテリーは、州ワイナリーのマーケティング マネージャーで、平均年収は 60,000 ドルです。
彼女の配偶者であるイベットさんは 28 歳で、電気通信会社のプロジェクト マネージャーとして収入を得ています。
年間 70,000 ドル。あなたは彼らの投資の整理を支援し、彼らの財源を評価しようとしています。
次のうち、尋ねるのに最適な質問はどれですか?
彼女の配偶者であるイベットさんは 28 歳で、電気通信会社のプロジェクト マネージャーとして収入を得ています。
年間 70,000 ドル。あなたは彼らの投資の整理を支援し、彼らの財源を評価しようとしています。
次のうち、尋ねるのに最適な質問はどれですか?
CIFC 試験問題 5
上場投資信託 (ETF) に関する次の記述のうち、正しいものはどれですか?