[2024-05-14更新,133問] 無料IFSE Institute CIFC試験問題集、CIFC模試エンジン(ページ 23)

レーガン大統領は慈善団体の最高歳入責任者としての役割を引き受けた。彼女は現在、サンシャインファイナンシャルサービスの取引代表者として登録されています。
彼女に当てはまるものは次のうちどれですか?

A. ディーラーは販売活動を注意深く監視し、慈善団体からの顧客が潜在的な料金の割引を受けないようにする予定です。

B. 両方のポジションを同時に保有することは、証券業界の規則および規制に違反します。

C. 慈善団体の同僚が顧客にならない場合、レーガンはディーラーにこの外部活動について通知する必要はありません。

D. 規制当局は、彼女が慈善団体に関係する人物に対して金融サービスを提供することを制限します。

個人情報保護および電子文書法 (PIPEDA) に基づく個人情報として該当するものは次のうちどれですか?

A. 従業員の勤務先住所

B. 従業員の名前

C. 従業員の信用記録

D. 従業員の勤務先の電話番号

会社の利益が規定の水準を超えた場合、株主に追加配当を受け取る機会を提供するのはどの種類の株式ですか?

A. 償還可能な優先株

B. 累積優先株数

C. 転換可能優先株式

D. 参加優先株式

投資ディーラーはカナダおよび世界の金融市場でどのような役割を果たしていますか?

A. 彼らは投資家の収益に貢献しています。

B. 彼らは会社の利益に貢献しています。

C. 金融商品と資本の交換を支援します。

D. 金融商品を引き受けることで、投資家のために資金を調達します。

次の取引代表者のうち、適合性義務を正しく履行しているのはどれですか?

A. Clarence は、Absolute Alternative Fund がすべての顧客に適していると判断しました。クラレンス氏は、適切に分散するためにはすべての投資家が代替ファンドを必要としていると考えています。

B. キリは顧客のマートルに保守債基金を勧めます。このファンドは収入を生み出しており、マートルさんの投資目標は顧客確認（KYC）フォームでは「収入」となっている。

C. Li Ming は、Venturex 労働者支援基金をクライアントの Park に勧めます。朴氏はリスク許容度やリスク許容度が低いが、李明氏はファンドのリスクを説明する詳細な情報開示を行っている。

D. ロデリックは、開発したモデルポートフォリオがすべてのクライアントに適していると判断しました。ロデリックは、すべての投資家にアピールするために、収入と成長の両方を伴う投資を組み入れました。

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