[2023-08-16更新,35問] 無料ACFE CFE-Law試験問題集、CFE-Law試験番号(ページ 7)

証券業界の農奴規制組織 (SRO) に関する最も正確な記述は次のうちどれですか?

A. SRO は通常、自らが運営する管轄区域内の証券業界に対する唯一の規制権限を有します。

B. ほとんどの管轄区域で。SRO は、証券取引に関連する紛争の解決に参加することを禁止されています

C. SRO は、その管轄区域内の証券業界に対する規制権限を行使する政府機関です。

D. 一部の管轄区域では、SRO が証券業界のメンバーが運営する基準と規則を確立しています。

証券ブローカーディーラーが投資や投資戦略に関して不適切な推奨を行うことを禁止する規則について、最も正確な記述は次のうちどれですか?

A. ブローカーが過剰な手数料を発生させる目的で取引を開始し、顧客の口座を管理する場合、適合性違反が発生します。

B. 適合性違反は、ブローカーが取引を行うための事前承認を得ずに顧客の口座で取引を行う場合に発生します。

C. 適合性違反は、ブローカーが顧客の目的と矛盾する投資または投資戦略を推奨した場合に発生します。

D. 適合性違反は、ブローカーが顧客の要求または約束した取引を実行しない場合に発生します。

ビットコインなどのデジタル通貨に関する次の記述のうち、最も正確なものはどれですか?

A. デジタル通貨には、従来の金融機関を通じて行われる支払いと同じ規制がすべて適用されます。

B. デジタル通貨は完全な匿名性を提供する支払い方法であるため、マネーロンダリング業者にとって魅力的です。

C. すべての管轄区域で厳格な顧客の身元確認や記録管理の要件が施行されているため、デジタル通貨は通常マネーロンダリングには使用されません。

D. デジタル通貨はマネーロンダリング業者にとって魅力的です。なぜなら、支払いは管轄区域を越えることが多く、当局による執行の追求が困難だからです。

裁判における鑑定人の証言の目的を説明しているものは次のうちどれですか?

A. 上記のいずれにも該当しない

B. 当事者の有罪か無罪について意見を表明すること

C. 記録上の事件の流行について直接説明するため

D. 事実認定者に専門的な知識が必要な場合に意見を述べるため

ほとんどの民法制度では、刑事事件で被告を有罪とする政府の立証責任は合理的な疑いの余地がありません。

A. 本当

B. 偽

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