CFE-Law 試験問題 16
金融活動作業部会 (FATF) の勧告では、金融機関の顧客デューデリジェンス (COD) 手順には、顧客のビジネス関係と取引の継続的な監視が含まれる必要があると定められています。
CFE-Law 試験問題 17
A社は契約違反による損害賠償を求めてB社を訴えた。同じ訴訟において、会社 B は、会社 A が会社 B に契約締結を不正に誘導したという申し立てに対して損害賠償を求めた。この場合、会社 A に対する会社 B の請求は何と呼ばれるのか?
CFE-Law 試験問題 18
証券監督者国際機構 (IOSCO) に関する次の記述のうち、正しいものはどれですか?
CFE-Law 試験問題 19
契約取引またはスキームを投資契約として分類するために必須ではないものは次のうちどれですか?
CFE-Law 試験問題 20
不正検査官のグラントは、雇用主に代わってベアトリスを横領の疑いで捜査している。彼の調査中。グラントは、ベアトリスが配偶者を裏切ったことを知り、ベアトリスの同僚数人にそのことを話す。ベアトリスは、グラントが自分に関するありもしない（真実ではあるが）情報を暴露したことを知り、グラントに対して名誉毀損の申し立てをすることを決意する。ベアトリスが名誉毀損訴訟で勝てない理由について最も適切な説明は次のうちどれですか?