説明
ジェホナの許可された活動について正しい記述はオプションBです。ナショナルインストルメント31-103登録要件、免除、および継続的な登録義務（NI）のセクション13.3によると、
31-103) に基づき、登録された個人は裁量取引を行ってはならず、つまり、取引前に顧客の明確な許可を得ずに顧客の口座で取引を実行してはなりません。
したがって、Jehona が Sokol の口座で取引を実行したい場合、Sokol は取引を入力する前に具体的な承認を与える必要があります。Jehona の許可された活動に関するその他の記述は正しくありません。オプション A は誤りです。限定承認フォームでは、Jehona が Sokol の事前承認なしに口座で取引を処理することは許可されません。むしろ、配偶者や弁護士など、Sokol が承認した第三者からの指示を Jehona が受け入れることは許可されます。オプション C は誤りです。Sokol は Jehona に裁量取引権限を与えることはできません。これは、NI 31-103 で投資信託ディーラーとその代理人に対して禁止されているためです。オプション D は誤りです。Jehona を代理人に任命しても、Jehona が Sokol の事前承認なしに取引を実行することは許可されません。むしろ、Jehona が一定の条件と制限の下で法律上および財務上の問題で Sokol に代わって行動することは許可されます。参照: [登録要件、免除および継続的な登録義務]、[裁量取引 | GetSmarterAboutMoney.ca]、[限定承認フォーム | IFIC]、
[委任状 | GetSmarterAboutMoney.ca]

説明
適切な推奨を行うには、ソロモンは提案された投資が投資家のプロフィールや保有資産とどのように合致するかを特定する必要があります。適切な推奨とは、投資家のニーズ、目標、リスク許容度、時間的視野、および個人的な状況を満たす推奨です。また、投資家の既存のポートフォリオと、新しい投資がその分散、パフォーマンス、およびリスクにどのように影響するかも考慮します。したがって、ソロモンが適切な推奨を行うために行う必要があることに関して、オプション C は正しいです。他のオプションは正しくなく、適切な推奨を行うには不十分です。オプション A は誤りです。投資信託のコストは、過去のファンドのパフォーマンスに関係なく、純収益を減らし、時間の経過とともに複利効果をもたらすため重要です。
オプション B は誤りです。投資信託のリスク評価に頼るだけでは、投資家の収益期待、流動性ニーズ、税務状況、または個人の好みを反映していないため、投資ソリューションを提供するのに十分ではありません。オプション D は誤りです。投資信託の過去の収益率を予想収益率と照合することは、推奨を行う信頼できる方法ではないためです。過去のパフォーマンスは将来の結果を保証するものではなく、投資家のリスク許容度または時間的視野と一致しない可能性があります。
参照: [適合性 | GetSmarterAboutMoney.ca]、[投資信託手数料 | GetSmarterAboutMoney.ca]、[リスク評価 | GetSmarterAboutMoney.ca]

説明
カナダの所得税制度は累進課税構造に基づいており、所得が増えるほど個人はより高い税率を支払うことになります。所得レベルに応じて異なる税率区分があり、各区分には対応する税率があります。連邦政府と各州または準州政府は独自の税率と区分を設定しており、管轄区域によって異なる場合があります。したがって、個人は課税所得とそれぞれの管轄区域の所得区分に適用される税率に基づいて、連邦所得税と州または準州の所得税の両方を支払います12 参考文献 = カナダ投資ファンドコース、ユニット 5: 投資の種類、レッスン 6: 課税、セクション
5.6.1: 所得税 1; CIFC 準備キット、第 5 章: 投資の種類、質問 5.6.1 2