CIFC 試験問題 1
ウィンター氏は、ミューチュアル ファンド ディーラーであり、カナダ ミューチュアル ファンド ディーラー協会 (MFDA) の会員である Top Tier Investing のディーリング担当者です。ウィンター氏の適格性義務に関する次の記述のうち、正しいものはどれですか。
Winter では毎回適合性の判断を行う必要があります。
i) 彼女は顧客に提案をする
ii) 顧客の投資収益が減少する。
iii) 彼女は新しい顧客アカウントを開設する
iv) 市場は変動する。
Winter では毎回適合性の判断を行う必要があります。
i) 彼女は顧客に提案をする
ii) 顧客の投資収益が減少する。
iii) 彼女は新しい顧客アカウントを開設する
iv) 市場は変動する。
CIFC 試験問題 2
投資ディーラーはカナダおよび世界の金融市場でどのような役割を果たしていますか?
CIFC 試験問題 3
次の記述のうち、住宅購入者プラン (HBP) の特徴を説明しているものはどれですか?
CIFC 試験問題 4
取引担当者のクイントンは、クライアントのバンジと会います。バンジの顧客確認 (KYC) によると、彼女のリスク プロファイルは「中程度」です。バンジは現在、口座に 35,000 ドルを保有しており、50% をミドルトン バランス ファンドに、50% をヘクター グロース ファンドに投資しています。彼女はクイントンに、プロスペクト レイバー スポンサー ファンドを購入するためにさらに 10,000 ドルを拠出したいと伝えます。バンジの提案した取引に関する次の記述のうち、正しいものはどれですか。
CIFC 試験問題 5
次の取引担当者のうち、「製品を知る」義務を果たしているのはどれですか?