[2023-08-19更新,159問] 無料FINRA Series-7試験問題集、Series-7無料ダウンロード(ページ 21)

以下の情報のうち、正式な販売通知に記載されていないものはどれですか?

A. 結合の種類

B. 必要な誠実小切手の額

C. 引受シンジケート会員の氏名

D. 決済方法および決済場所

投資信託の営業担当者は、商品が次のようなものより安全であると表明することはできません。

A. 保険証券

B. 定額年金

C. 社債商品

D. 上記のすべて

投資信託カストディアンの慣行ではないものは次のうちどれですか?

A. ファンドの記録上の株主登録の変更

B. ファンドの株主への配当とキャピタルゲインの支払い

C. ファンドの証券を銀行またはブローカー/ディーラーに貸付する

D. ファンドの引受会社に対する販売記録の維持

米国政府の直接の義務は次のうちどれですか?

A. 輸出入銀行債券

B. シリーズEE債

C. 農業信用制度債券

D. B と C の両方

9 月中旬、Bubba は XYZ 2 月 50 日のコールを 1 回 6 ドルで販売します。その後、行使されずに失効します。
保険料はどのように課税されますか?

A. Bubba の原株コストが削減されます。

B. 600 ドルのプレミアムはキャピタルゲインです

C. 600 ドルの保険料が経常利益に相当します。

D. 600 ドルのプレミアムは、次に有効期限が長い別の XYZ コールにロールオーバーされます。

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