Series-7 試験問題 71
決済日から何営業日以内に証券がブローカー/ディーラーに受け取られなかった場合、顧客の販売取引のバイインが義務付けられます。
Series-7 試験問題 72
証書の表面に「ハッピーバースデー」と走り書きされた記名債券は、別の会員会社による販売に満足してブローカー/ディーラーに引き渡されます。本物の譲渡書、委任状、および納税印紙（該当する場合）が添付されていると仮定すると、これは次の場合にのみ良好な納品となります。
Series-7 試験問題 73
1933 年証券法の一般的な目的は次のとおりです。
Series-7 試験問題 74
Bubba は NYSE 上場株を 38.87 で 500 株購入したいと考えていますが、一度に、すぐに購入するか、そうでなければ忘れてしまいたいと考えています。
登録代理人はどのような順序で入力すればよいですか？
登録代理人はどのような順序で入力すればよいですか？
Series-7 試験問題 75
Bubba は、XYZ の 100 株を 38.75 ストップリミットでロング売却する注文を入力しました。その後、38.75、38.65、38.50 のラウンドロット取引が発生しました。
Bubba の注文はいくらで執行されましたか?
Bubba の注文はいくらで執行されましたか?