FTSEカナダ・ユニバース債券指数は、カナダドル建ての投資適格国債および社債を包括的に網羅した指数です。償還期間が1年以上の債券を対象とし、高利回り債(非投資適格債)は除外しています。 * A. 実現利益と未実現利益を含む債券のトータル価格リターンを測定します。この指数は実現利益を考慮しておらず、価格変動と利息収入を追跡します。 * C. カナダの投資適格債で、満期までの期間が1年以下のものが含まれます。この指数に含まれる債券は、満期までの期間が1年以上でなければなりません。 * D. これは均等加重債券指数であり、指数内では各債券が同じ比重を占めます。 FTSEカナダ・ユニバース債券指数は、均等加重ではなく、時価総額加重方式を採用しています。 参考資料:CSC第1巻第7章「債券指数 - FTSEカナダ・ユニバース債券指数」では、指数の構成と特徴について説明しています。
バイサイド・ポートフォリオマネージャーは、機関投資家または個人投資家の顧客のために投資運用を行う責任を負います。重要な役割の一つは、バイサイド・トレーダーに対し、適切な市場情報とリスク分析を提供し、取引が効果的に実行され、投資戦略に沿って行われるようにすることです。 * オプションの説明: * A. 流動性の維持:誤り。これは、市場に流動性を提供するマーケットメーカーやセルサイドディーラーにより関連性の高いものです。 * B. ディーラーとの連絡:誤り。バイサイド・マネージャーはディーラーとやり取りをしますが、その主な役割は戦略を立てることであり、常に連絡を取り続けることではありません。 * C. トレーダーへの情報提供:正解。バイサイドのマネージャーはリスクと市場状況を分析し、その情報をトレーダーに伝達して執行を依頼します。 * D. 部門長に情報を提供する:誤り。これは、バイサイドのポートフォリオマネージャーの主要な責任ではありません。 : CSC 第2巻、第27章:バイサイド・ポートフォリオ・マネージャーの責任とトレーダーとのやり取り。
CSC2 試験問題 15
KYC要件の例を挙げてください。
正解: D
顧客確認(KYC)要件では、アドバイザーと会社が顧客の適合性を評価するために十分な情報を収集し、維持することが求められます。これには、個人の状況、財務状況、投資知識、リスク許容度、リスク容量、投資期間、投資目標、流動性ニーズ、その他の関連する制約が含まれます。オプション A は、各口座の目的、所有権、リスクプロファイル、または制限が異なる可能性があるため、適切なレビューなしに口座間で情報を単純に想定することはできないため、誤りです。オプション B は、共同口座には口座名義人に関する関連情報が必要であるため、誤りです。オプション C は、顧客が取引を開始した場合でも KYC 義務が依然として重要であるため、誤りです。アドバイザーは、適合性に関する懸念を特定するために、顧客を十分に理解する必要があります。したがって、個人の状況は KYC 要件の中核です。