可用性バイアスは、投資家が徹底的な分析ではなく、容易に入手できる情報や最新の情報に頼る場合に発生します。この場合、投資家はファンダメンタルズを分析するのではなく、インターネット上の推奨情報や株式情報に基づいて判断を下し、それらが正確であると信じています。これは明らかに可用性バイアスに該当します。
保有バイアスは、投資家がすでに所有しているものを過大評価する場合に適用されます。
代表性バイアスは、投資家がステレオタイプや過去のパターンによって結果を判断する場合に適用されます。
自信過剰とは、自分の知識を過度に信頼することを指します。
したがって、ここでの行動バイアスは可用性です。

タリーンのリスクプロファイルは「低い」とすべきです。なぜなら、彼女のリスク許容度は低く、大きな投資損失を許容できないからです。リスク許容度とは、投資家が財務目標を達成するために取らなければならないリスクの度合いであり、リスク許容度とは、投資家が許容できるリスクの度合いです。投資家のリスクプロファイルを決定する上で、リスク許容度よりもリスク許容度の方が重要です1。タリーンのリスク許容度が低いのは、彼女が低額で固定収入で生活しており、損失を許容できないためです。彼女のリスク許容度は高いかもしれませんが、だからといって彼女が対応できる以上のリスクを取るべきではありません。ファルークはタリーンのリスク許容度を無視したり、リスク許容度とリスク許容度のいずれか高い方に基づいて彼女のリスクプロファイルを評価したりすべきではありません。そのようなことは不適切であり、倫理にも反します。参考文献：ユニット3：適合性

電話勧誘拒否リスト（DNCL）は、迷惑なテレマーケティングの電話を減らすために消費者が登録できる個人の電話番号の全国登録簿です。テレマーケティング業者は、免除されていない限り、DNCLに加入し、リスト上の番号への電話を避ける必要があります。免除の1つは既存のビジネス関係に関するもので、テレマーケティング業者は、過去18か月以内に自分またはその雇用主から製品またはサービスを購入した消費者、または過去6か月以内に問い合わせや申し込みをした消費者に電話をかけることができます。したがって、オークソリッドファイナンシャルの既存の顧客であるチャンドラがDNCL登録簿に載っていても、ケンドリックは引き続きチャンドラに連絡する資格があります。ただし、ケンドリックは、チャンドラが電話の停止と連絡先リストからの番号の削除を要求する権利を尊重する必要があります。
1: カナダ投資ファンドコース、第1章：カナダの金融サービス業界1、全国Do Not Callリスト - Canada.ca2

カナダでは、証券執行または裁定に関わる人は誰でも適切なライセンスまたは登録を受ける必要があります。
無資格の新入社員は、正式な登録を受けずに案件を引き受ける（ライセンス違反）という過ちを犯し、規制要件に違反しました。
召喚状（A）の要求や FATF の関与（C）は判断ミスの表れかもしれませんが、登録せずに行動することが根本的な誤りです。

カナダ投資ファンドコースによると、証券取引所とは、上場企業の証券が売り手と買い手の間で取引される、中央集権的で規制された市場です。証券取引所には、企業が取引所で取引される資格を得るために満たさなければならない厳格な上場要件があります。これらの要件には、最低資本金、株主数、財務報告、コーポレートガバナンス、証券法の遵守などが含まれます。また、証券取引所は証券取引の流動性、透明性、効率性も提供します。
店頭市場（OTC）は、証券取引所に上場されていない証券がディーラーとブローカーの間で取引される、分散型で規制のない市場です。OTC市場には物理的な場所は存在せず、取引は電話、メール、またはコンピュータネットワークを通じて行われます。OTC市場は証券取引所よりも上場要件が緩いため、小規模企業や新興企業が資金調達しやすいという利点があります。
しかし、OTC 市場は証券取引所に比べて流動性、透明性、効率性が低いという欠点もあります。
したがって、アンダーグラウンド・エアウェイズ社が非上場企業を新規株式公開（IPO）によって上場させたいと考えている場合、証券取引所と店頭市場（OTC）への上場のメリットとデメリットを比較検討する必要があります。主な考慮事項の一つは、証券取引所への上場は、OTC市場への上場よりも市場への露出度と社会的信頼度が高いことです。これは、証券取引所への上場は、企業が取引所の高い基準を満たし、継続的な規制と監督を受けていることを示すシグナルとなるためです。また、証券取引所への上場は、OTC上場よりも多くの投資家、アナリスト、メディアの注目を集めます。さらに、証券取引所への上場は、同社の株式の価値と流動性を高める可能性もあります。
1：カナダ投資ファンドコース - IFSE Institute 2（ユニット5：株式証券）