[2023-10-02更新,35問] 無料NCLEX NCLEX-RN試験問題集、NCLEX-RN英語版(ページ 8)

________________では、従業員は、農奴取引、利益相反、または個人的な利益をもたらすその他の不正行為を行わず、雇用主の最善の利益のみを考えて行動することが求められます。

A. 責任の義務

B. 注意義務

C. 従業員信託の義務

D. 忠実義務

証券ブローカーディーラーが投資や投資戦略に関して不適切な推奨を行うことを禁止する規則について、最も正確な記述は次のうちどれですか?

A. 適合性違反は、ブローカーが顧客の目的と矛盾する投資または投資戦略を推奨した場合に発生します。

B. ブローカーが過剰な手数料を発生させる目的で取引を開始し、顧客の口座を管理する場合、適合性違反が発生します。

C. 適合性違反は、ブローカーが顧客の要求または約束した取引を実行しない場合に発生します。

D. 適合性違反は、ブローカーが取引を行うための事前承認を得ずに顧客の口座で取引を行う場合に発生します。

マネーサービスビジネス (MSB) に関する次の記述のうち、間違っているものはどれですか?

A. 通貨取引所は MSB に分類されます。

B. MSB は他の金融機関に比べてタワーマネーロンダリングのリスクを抱える傾向があります。

C. MSB は一般に、従来の金融機関ほど規制が厳しくありません。

D. 小切手換金会社は MSB に分類されます。

ボブは、法律専門家の特権によって保護されている覚書を弁護士から受け取ります。ボブは、覚書内の情報を知る必要のない第三者に覚書を電子メールで送信します。次の記述のうち、最も正確なものはどれですか?

A. ボブは、保護された情報をその情報を知る必要のない第三者に送信したため、特権を放棄した可能性があります。

B. 法律専門家の特権は依頼者ではなく弁護士にあるため、ボブはその特権を放棄しませんでした。

C. 法律専門家の特権は、保護された情報を第三者に送信することによって放棄できないため、ボブは特権を放棄しませんでした。

D. ボブは、保護された情報の送信に電子メールを使用したため、特権を放棄した可能性があります。

契約取引またはスキームを投資契約として分類するために必須ではないものは次のうちどれですか?

A. 投資家の運用活動のみから得られる利益

B. 利益が得られるという期待

C. 投資または一般企業

D. 金銭またはその他の資産の投資

他のバージョン: 869NCLEX.NCLEX-RN.v2026-06-27.q583; 4139NCLEX.NCLEX-RN.v2024-07-06.q940; 631NCLEX.NCLEX-RN.v2022-11-24.q38

最新アップロード: 364CompTIA.SY0-701.v2026-08-05.q663; 146Fortinet.NSE7_SSE_AD-25.v2026-08-05.q76; 341Microsoft.AZ-305.v2026-08-04.q330; 286Docker.DCA.v2026-08-04.q188; 189Nutanix.NCP-CN-6.10.v2026-08-03.q41; 142ITIL.ITIL4-DPI.v2026-08-03.q14; 230Juniper.JN0-364.v2026-08-03.q81; 448PaloAltoNetworks.PCNSA.v2026-08-03.q289; 154Nutanix.NCP-US-6.10.v2026-08-03.q39; 246Microsoft.AZ-140.v2026-08-03.q170

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