CIFC 試験問題 26
デイビッドは、投資信託ディーラーであるダイナミック・インベストメンツの投資口座に1万ドルを保有していました。6月28日、デイビッドは1口当たり純資産価値（NAVPU）が14.10ドルのABCカナディアン・ディビデンド・ファンドを500口購入したいと考えています。友人のロバートは、ドルコスト平均法を使えばもっと安く購入できるかもしれないと提案しました。そこでデイビッドは、7月1日から5ヶ月間、毎月1日に100口の購入注文を出すよう担当のディーリング・レプリゼンタティブに指示しました。
注文は以下のNAVPUで執行されます。
7月1日、14.00ドル
8月1日、14.50ドル
9月1日、15.00ドル
10月1日、14.25ドル
11月1日、16.50ドル
デビッドは、20xx 年 6 月 28 日に 500 株を一括購入した場合と比べて、ドルコスト平均法の戦略に従って、より良い購入価格を得ることができましたか?
注文は以下のNAVPUで執行されます。
7月1日、14.00ドル
8月1日、14.50ドル
9月1日、15.00ドル
10月1日、14.25ドル
11月1日、16.50ドル
デビッドは、20xx 年 6 月 28 日に 500 株を一括購入した場合と比べて、ドルコスト平均法の戦略に従って、より良い購入価格を得ることができましたか?
CIFC 試験問題 27
カタリナは、20 の異なる投資信託ファミリーを代表する Ethical Financial の取引担当者です。
ダーリーンは、ある投資信託ファミリーのファンドマネージャーで、感謝の気持ちとしてカタリーナにギフトカードを贈りたいと考えています。エシカル・ファイナンシャルのポリシー・手順マニュアル（PPM）では、カタリーナはギフトを辞退することが義務付けられています。
Ethical Financial では利益相反に対処するためにどのような方法を採用していますか?
ダーリーンは、ある投資信託ファミリーのファンドマネージャーで、感謝の気持ちとしてカタリーナにギフトカードを贈りたいと考えています。エシカル・ファイナンシャルのポリシー・手順マニュアル（PPM）では、カタリーナはギフトを辞退することが義務付けられています。
Ethical Financial では利益相反に対処するためにどのような方法を採用していますか?
CIFC 試験問題 28
あなたの顧客の 1 人である Rakesh は、60% の ABC 株式ファンドと 40% の ABC 債券ファンドで構成されたポートフォリオを保有していました。
株式のパフォーマンスが債券よりもはるかに良かったため、彼はポートフォリオの ABC 株式ファンドの保有を 70% に増やし、ABC 債券ファンドの保有を 30% に減らしました。
2年以上ABC株式ファンドの成長の恩恵を受けた後、ラケシュは株式ファンドへの過度なエクスポージャーに不安を感じ、ポートフォリオをABC株式ファンドの60％に戻すことを決定しました。
ABC債券ファンドの40%。
彼は、ポートフォリオの 10% を ABC 株式ファンドから ABC 債券ファンドに切り替えるように指示します。
次の記述のうち正しいものはどれですか?
株式のパフォーマンスが債券よりもはるかに良かったため、彼はポートフォリオの ABC 株式ファンドの保有を 70% に増やし、ABC 債券ファンドの保有を 30% に減らしました。
2年以上ABC株式ファンドの成長の恩恵を受けた後、ラケシュは株式ファンドへの過度なエクスポージャーに不安を感じ、ポートフォリオをABC株式ファンドの60％に戻すことを決定しました。
ABC債券ファンドの40%。
彼は、ポートフォリオの 10% を ABC 株式ファンドから ABC 債券ファンドに切り替えるように指示します。
次の記述のうち正しいものはどれですか?
CIFC 試験問題 29
独立審査委員会の報酬に関する情報が記載されている文書はどれですか?
CIFC 試験問題 30
イリアナはファースト・カナディアン・バンクの参加型優先株1,000株を保有しています。彼女の投資の特徴として、以下のどれが挙げられますか。