[2023-08-19更新,159問] 無料FINRA Series-7試験問題集、Series-7無料ダウンロード(ページ 5)

FINRA の公正慣行規則に基づく裁量命令とみなされているものは次のうちどれですか?

A. 顧客は、登録された代表者に対し、その代表者が価格が正しいと判断したときに XYZ の株式を購入するよう指示します。

B. 顧客は、登録された代表者に対して、代表者が時期と価格が適切であると判断したときに、自分の口座にロングされている ABC 株 300 株を売却するよう指示します。

C. 顧客が会員企業に 25,000 ドルの小切手を渡し、価格が有利に見えるときに銀行株と保険会社株を購入するよう会社に指示します。

D. A と C の両方

Bubba の証拠金口座には 2,000 ドルの SMA があります。彼が新しい証券を 10,000 ドル購入する場合、Reg T 要件が 50% であると仮定すると、追加でいくらの現金を入金する必要がありますか?

A. 3,000ドル

B. $4,800

C. $5,000

D. $6,000

Bubba は登録代表者で、彼の会社が発行する新株の株式を購入したいと考えています。FINRA 行動規則に基づき、Bubba は次のことを行うことができます。

A. いかなる場合でも行わないでください。

B. 話題の雑誌を購入した履歴がある場合はそうしてください

C. 自分の口座では購入しないでください。妹の口座で株を購入しても構いません

D. 彼の割り当てが実質的でなく、公序良俗に不釣り合いでない場合はそうする

「投資信託」という用語は、次のうちどれに対してよく使われますか?

A. すべての投資会社

B. 年金基金

C. オープンエンド投資会社

D. クローズドエンド投資会社

次の証券のうち、オプション特権の期間が最も長いのはどれですか?

A. 置く

B. 通話

C. 令状

D. 権利

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