SIE 試験問題 1
顧客が ABC を 100 個 50 ドルで購入し、同時に ABC の 4 月 50 コールを 8 ドルで売ります。満期時に、顧客が損益ゼロになるには、ABC がどのくらいの市場価格になっている必要がありますか?
SIE 試験問題 2
抵当契約により、ブローカーディーラーは次のどの活動に従事する権利を取得しますか?
SIE 試験問題 3
顧客は 2 年前に 80,000 ドルのファンド XYZ を購入しました。彼は現在、同じファンド ファミリー内で提供される、積立権に基づいて 100,000 ドルのブレークポイントを提供するファンド LMN を 50,000 ドル購入したいと考えています。次の記述のうち正しいものはどれですか。
SIE 試験問題 4
定期的なリバランスを行わずに資産配分モデルを使用する場合の主なリスクは次のどれですか?
SIE 試験問題 5
登録代理人 (RR) と、RR の祖父でもある顧客との間の借入契約の許容性を最もよく説明している記述はどれですか。