顧客移動免除は、国家規則31-103「登録要件、免除、および登録者の継続的な義務」に規定されている条項であり、登録者が、一定の条件を満たす場合、他の管轄区域に移転した顧客に対し、その管轄区域で登録することなく取引を継続することを可能にします。その条件の一つは、登録されていない他の管轄区域において、それぞれ5名を超える顧客を抱えてはならないというものです。したがって、ロリの場合、彼女は登録されていないアルバータ州に5名以下の顧客しか抱えていないため、顧客移動免除が適用されます。他の状況は免除の条件を満たしていないため、顧客移動免除は適用されません。例えば、オラフの投資信託ディーラーはニューブランズウィック州に登録されていませんが、これは免除の要件です。シグリッドの義理の兄弟は、他の管轄区域に移転した既存の顧客ではなく、異なる管轄区域に居住する新規顧客です。カールは、登録されていないブリティッシュコロンビア州に5名を超える顧客を抱えており、これは免除の上限を超えています。
カナダ投資ファンドコース、第1章：カナダの金融サービス業界1

顧客の財務状況は、顧客確認（KYC）プロセスにおいて重要な要素です。顧客の貯蓄を投資に回す能力と、許容できるリスクレベルを左右するからです。住宅ローン関連書類は、顧客の負債と義務に関する情報を提供し、財務状況の評価に不可欠です。この書類からのフィードバックには、以下の記載があります。
「財務状況は、顧客が投資に投入できる貯蓄額と、負うことができるリスクのレベルを決定するため、投資の適切性を判断する上で重要な考慮事項です。
マークの顧客の住宅ローン書類は、顧客の負債と住宅ローン債務のレベルに関する貴重な洞察をマークに与え、顧客の財務状況の評価に役立ちます。参考文献：第1章 - 投資信託販売員の役割学習ドメイン：投資信託市場の概要

インフレ率は、前年の消費者物価指数から現在の年の消費者物価指数を差し引き、それを前年の消費者物価指数で割り、100 を掛けて計算されます。この場合、
(146.9 - 140.6) / 140.6 = 6.3 / 140.6 # 0.0448 または 4.48% です。
文書からのフィードバックは次のことを確認しています。
一定期間のインフレ率を計算するには、期間終了時の消費者物価指数から期間開始時の消費者物価指数を差し引き、その結果を期間開始時の消費者物価指数で割る必要があります。この例では、解は次のように導き出されます：(146.9 - 140.6) / 140.6。参考文献：第3章「経済原則」学習分野：投資信託市場入門

回避とは、そもそも利益相反が発生しないようにすることで利益相反に対処する方法です。
エシカル・ファイナンシャルのポリシー・プロシージャ・マニュアル（PPM）では、カタリーナはダーリーンからの贈り物を辞退することが義務付けられています。これは利益相反の潜在的な原因となるためです。カタリーナはそうすることで、ダーリーンの投資信託ファミリーに対する贔屓や偏見を抱かれることを回避しています。（カナダ投資信託コース、第2章、セクション2.3）
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カナダ投資ファンドコース、第2章、セクション2.3：利益相反 IFSE研究所：利益相反1